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问卷调查

企业反舞弊联盟2019年蓝皮书调查问卷

温馨提示:

1、本问卷所指舞弊是指:包含一系列故意的不正当和非法欺骗行为,这种行为是由一个组织外部或内部的人进行的。

2、本问卷的目的旨在了解和评估反舞弊联盟会员企业的舞弊发生情况以及反舞弊机制的建立健全和监管情况;帮助企业了解舞弊的总体情况,深入分析舞弊的深层原因,加强反舞弊制度的建设和落实。本问卷所获得的数据绝对保密,仅供研究使用。

时时彩计划 3、本问卷由联盟的联系部门(内审或合规或稽查)负责人填写,请务必亲自填写,据实作答。感谢您的配合!

4、如对问卷的问题有任何疑问,请及时反馈陈金娇13560144700。

问卷填写人和复核人基本信息

1、问卷填写人 2、问卷填写人所在公司 3、填写人在公司的职务 4、填写人的职称 5、填写人从事反舞弊工作的服务年限 6、问卷复核人 7、问卷复核人在公司的职务

一、公司基本情况

1、贵公司是否已经上市?
是, 请填写股票代码


2、贵公司的组织结构是
职能式
事业部制式
矩阵式
其他( 请填写


3、贵公司所处行业的发展阶段
初创期
成长期
成熟期
衰退期

4、截止至2018年12月31日,贵公司员工总人数 ,其中女性人数

5、截止至2018年12月31日,贵公司董事会人数 ,其中女性人数

6、截止至2018年12月31日,贵公司财务数据及指标(2018年度金额,单位:万元)
(1)总资产


(2)现金及现金等价物


(3)总负债


(4)总负债中的有息负债


(5)营业收入


(6)固定资产


(7)营业利润


(8)无形资产


(9)研发费用


(10)存货


(11)净利润


(12)营业收入增长率((2018年营业收入-2017年营业收入)/2017年营业收入)


(13)政府补贴收入


(14)预收账款


(15)应付账款


(16)应收账款


(18)商誉


(19)坏账准备


7、贵公司当前业务的多元化的程度如何?
95%及以上的收入来自单一业务
低于70%的收入来自主要业务,其他业务与主要业务相关性较为有限
70%-95%的收入来自单一业务
低于70%的收入来自主要业务,其他业务与主要业务共享产品、技术、销售渠道等
低于70%的收入来自主要业务,其他业务与主要业务完全不相关

8、贵公司境外(中国大陆以外)收入占公司营业收入的比重
非常了解,请填写具体百分比
一般了解,请选择数值区间

9、贵公司的高管/中层管理者/基层员工的薪酬与公司业绩是紧密挂钩的吗?请在下列选项中选择(1★代表完全不同意,以此类推,7★代表完全同意)。
(1)薪酬与公司业绩的相关程度


(2)高管薪酬与公司业绩紧密相关


(3)中层管理者薪酬与公司业绩紧密相关


(4)基层员工薪酬与公司业绩紧密相关


10、关于企业所处行业的竞争态势,请判断在过去3年中,贵公司所处的行业在多大程度上处于以下态势?请在下列选项中选择(1★代表完全不同意,以此类推,7★代表完全同意)。
(1)供应商在与本公司讨价还价时处于强势地位


(2)购买者在与本公司讨价还价时处于强势地位


(3)本公司的产品或服务存在被替代品替代的威胁


(4)行业内现有竞争者的平均竞争能力高于本公司的竞争能力


(5)进入行业内的公司数量在增加


11、关于企业所处行业不良竞争的程度,请判断在过去3年中,贵公司所在的行业在多大程度上经历了以下情形?请在下列选项中选择(1★代表完全不同意,以此类推,7★代表完全同意)。
(1)存在不合法的竞争活动,如非法仿制新产品或服务


(2)被其他公司伪造本公司的产品或服务


(3)本公司的知识产权或专利未获得有效市场竞争法律的保护


12、关于企业内部信任环境,请判断在过去3年中,贵公司内部信任环境在多大程度上属于以下情形?请在下列选项中选择(1★代表完全不同意,以此类推,7★代表完全同意)。
(1)整个公司信任水平都很高


(2)在本公司内,普通员工对于他们的经理高度信任


(3)如果公司的某一个员工做出了一个承诺,公司内的其他员工会信任这名员工将竭尽所能来实现他/她的承诺


(4)公司内的经理相信他们的下属会做出正确的决策


13、以下词组最能体现贵公司时时彩计划的有哪些,请在合适的选项上画“√”(多选题,最多选3个)
团队合作、协作、协同
诚信、诚实、信任
伦理、道德、做正确的事
廉正、透明、公开
责任、担当、问责
公平、公正、一碗水端平
创新、优化、创造力、差异化
热情、激情、活力、自豪感
卓越、领先、领导者
绩效、效率、结果导向、超过绩效期望
科学发展、协调、可持续、全面发展
全球化、国际化、世界一流
分权、自主性
重视员工、量才录用、以人为本
尊重、包容、多元化、尊严
质量、品质、保证
信守顾客承诺、满足顾客需求、超出顾客预期、奉献顾客
安全、健康、工作与生活的平衡、弹性
绿色、环保、生态、节能、减排
社会责任、关怀、共赢、共创
沟通、交流、开放
努力工作、勤奋、激励

14、贵公司在招录员工时是否对其进行背景调查?


15、贵公司招录员工进行背景调查的方式主要有哪些?(可多选)
雇佣历史
犯罪情况调查
家庭背景与社会关系
学历证书
信用档案
专业资格证书
其他,请填写

16、请问目前企业管理过程中,是否采用以下管理方法,若是,请填写采用时间。(可多选)

成本管理类:目标成本管理ABC(Target costing);作业成本管理(ABC);全生命周期成本管理(Lifecycle costing);变动成本管理;请填写采用时间
绩效管理类:经济增加值(EVA);平衡计分卡(BSC);标杆管理;关键指标(KPI);责任中心(成本中心、利润中心、投资中心);填写采用时间
风险管理类:风险矩阵;全面风险管理框架(ERM);ISO风险管理;请填写采用时间
供应链管理;价值链管理;请填写采用时间
大数据分析;本量利分析;成本性态分析;请填写采用时间
其他(有特色的管理方法) ;请填写采用时间



二、舞弊基本情况

2.1舞弊案件基本情况

17、2018年度贵公司发现的舞弊案件数量


18、2018年度贵公司发现的舞弊案例的性质与数量:
(1)收受贿赂和回扣


(2)行贿,提供回扣


(3)将正常会给企业带来利润的交易转给他人


(4)财务报表欺诈(错报,误报交易价格,资产,负债,收入,费用等)


(5)侵占资产


(6)进行故意的不当关联交易


(7)挪用资产


(8)故意不记录或者不披露重要信息


(9)偷窃


(10)敲诈


(11)税务欺诈


(12)故意隐瞒或者错报事项或数据


(13)为实际上未提供的商品或者服务支付款项


(14)2018年度贵公司发现的舞弊案例的性质与数量(其他)


19、2018年度发现的舞弊案件中
(1)舞弊行为持续时间(即从舞弊开始时间到舞弊被发现时间的时间距离)最短可达多长
少于6个月
7-12个月
13-18个月
19-24个月
25-36个月
37-48个月
49-60个月
超过60个月

(2)舞弊行为持续时间最长可达多长
少于6个月
7-12个月
13-18个月
19-24个月
25-36个月
37-48个月
49-60个月
超过60个月

(3)舞弊行为平均持续时间
少于6个月
7-12个月
13-18个月
19-24个月
25-36个月
37-48个月
49-60个月
超过60个月

20、2018年度发生舞弊案例的主要环节
生产环节
销售环节
采购环节
市场开拓环节
信息系统
管理层面(含治理层)
人力资源管理环节
投资与并购环节
工程项目环节
合同管理环节
营运资金管理环节
筹资环节
研发环节
业务外包环节
担保环节
财务报告控制环节
其他,请填写



21、2018年度,贵公司最大的舞弊案件发生在哪个(些)城市,请填写 ;贵公司大多数舞弊案件集中发生在哪些城市,请填写




22、贵公司发现舞弊的渠道
内部举报热线
外部举报,请选择来源
内部审计
外部审计
政府机构执法
IT监控
网络舆情
自首
大数据分析
其他(请填写





23、在舞弊案件中,直接证据来自于
访谈中承认
财务数据/凭证
电子邮件
其他电子文档
社交工具(微信,qq等)
大数据分析
其他,请填写



2.2舞弊者基本情况

24、2018年度贵公司舞弊的总人数 其中女性人数(选填)




25、贵公司舞弊案件是否涉及外部人员(请填写案件数)
A.贵公司舞弊案件是否涉及外部人员不涉及外部的舞弊案件数


B.贵公司舞弊案件是否涉及外部人员发现内外勾结的舞弊案件数

26、贵公司舞弊案件是否只涉及企业内单人,或者涉及多人 (请填写案件数)

A.贵公司舞弊案件是否只涉及企业内单人,或者涉及多人,仅涉及企业内单人的舞弊案件数


B.贵公司舞弊案件是否只涉及企业内单人,或者涉及多人,涉及企业内的多人的舞弊案件数


27、舞弊者是国外(含境外)人员的比例,请填写


28、2018年度,贵公司最大舞弊案件的舞弊者的工作地点在哪个(些)城市




29、舞弊者所在的部门?(可多选)
生产或运营部
财务部
销售部
客服部
采购部
资金部
人力资源部
研发部
经理/高管
仓储与物流部
IT部
其他,请填写

30、舞弊者的职位
企业所有者
高级管理层
经理层
普通职员
其他,请填写



31、参与舞弊人员的年龄 (请填写人数)
(1)参与舞弊人员的年龄30岁及以下


(2)参与舞弊人员的年龄31-40岁


(3)参与舞弊人员的年龄41-50岁


(4)参与舞弊人员的年龄51-60岁


(5)参与舞弊人员的年龄61岁及以上


32、参与舞弊人员的在本企业的工作年限 (请填写人数)
(1)参与舞弊人员的在本企业的工作年限不到1年


(2)参与舞弊人员的在本企业的工作年限1-5年


(3)参与舞弊人员的在本企业的工作年限6-10年


(4)参与舞弊人员的在本企业的工作年限10年以上


33、舞弊者的舞弊隐藏方式有哪些?(可多选)
新建假档案
篡改日记账
销毁电子文档
在会计系统中篡改资产负债表
新建电子档案
销毁档案
篡改会计系统中的交易信息
未采取措施
销毁日记账
在会计系统中删除交易信息
篡改对账信息
在日记账中新增信息
改变电子文档
在会计系统中新建交易信息
篡改档案

34、舞弊者是否有舞弊犯罪历史
从未被起诉或定罪
被起诉但未定罪
曾被定罪
其他,请填写

35、舞弊者在入职本公司前是否受到过解雇或处罚
从未被解雇或惩罚
曾被解雇
曾被处罚
不适用

36、在2018年度的舞弊案例中,舞弊者在舞弊行为暴露之前是否表现出以下行为?(多选)
入不敷出
财务困难
与顾客或供应商有异常的亲密行为
对不法行为的无所顾忌
管控问题上不愿分享权力
近期有离婚或家庭矛盾
易怒、怀疑且防御心理
药物成瘾(如吸毒、安眠药依赖心理)
抱怨工资过低
拒绝休假
来自组织内的压力过大
过去工作引起的相关问题
社交障碍
法律遗留问题
对成功的极度渴望
抱怨没有权力
生活环境的不稳定
对公司制度或领导不满
无以上行为
其他,请填写



37、舞弊者在舞弊期间(即舞弊被发现之前)是否有如下消极的行为表现
减薪
担心失业
较差的工作评价
实际工作损失
非自愿的工时减少
降级
削减福利
无以上行为
其他,请填写



2.3舞弊后果基本情况

38、从财务角度来看,在过去一年里,贵公司在舞弊案件中可能直接损失的金额是多少?
少于100万元
100万元到少于5000万元
5000万元至5亿元
5亿元或更多
仅仅是非货币损失

39、在过去一年里,贵公司在舞弊案件中的非货币损失有?
固定资产
存货
无形资产(含专利权、商标权、著作权)
对下属公司的控制权
信息泄露
技术窃取
不清楚
仅仅是货币损失
其他,请填写



40、从财务角度来看,在过去一年里,贵公司从舞弊案件中挽回的经济损失是多少?
少于100万元
100万元到少于5000万元
5000万元至5亿元
5亿元或更多
不适用(仅仅是非货币损失)

41、在过去一年里,贵公司用于调查(或其他干预)舞弊案件的金额与舞弊造成的损失金额相比?
更少
更多
几乎一样
不清楚

42、与上一年度相比,2018年贵公司对防范公司舞弊的预算额度是否有所调整?
显著提高
稍微提高
同等水平
降低
没有舞弊预算

43、对于从舞弊案件中追回的经济损失,贵公司会设置一定的比例金额奖励相关的部门或人员?
会, 请填写奖励标准 不会
44、您是否认为在过去一年里,贵公司曾因竞争对手行贿而失去了一个商业机会?


45、您认为舞弊是否会对贵公司业务运作的下列方面有负面影响 ,请在下拉选择框中选择。(1★代表完全不同意,以此类推,7★代表完全同意)。
(1)影响职员工士气


(2)影响业务关系


(3)影响企业声誉/品牌


(4)影响与监管机构的关系


(5)影响股票价格


46、请填写2018年度贵公司处在不同阶段的舞弊案件数量:
(1)2018年度已受案的案件数量


(2)2018年度已立案的案件数量


(3)2018年度处在侦查阶段的案件数量


(4)2018年度已销案的案件数量


(5)2018年度已结案的案件数量


(6)2018年度已移送司法机关的案件数量,请填写


47、贵公司惩罚舞弊者的方式
解雇
和解协议(留任无任何处分)
留任(记过处分、降职降薪)
舞弊者主动辞职
劝退
录入反舞弊联盟不诚信名单(黑名单)
移交司法
其他,请填写



48、对于舞弊案件,公司通报的范围?(可多选)
董事会
管理层
普通员工
对外披露,请填写比例(即对外披露案件的比例)



49、贵公司未将舞弊者移交司法机关的原因,请在选择。
(1)贵公司未将舞弊者移交司法机关的原因影响企业声誉
主要考虑因素
次要考虑因素
非考虑因素

(2)贵公司未将舞弊者移交司法机关的原因,影响在职员工士气
主要考虑因素
次要考虑因素
非考虑因素

(3)贵公司未将舞弊者移交司法机关的原因,法律成本太高
主要考虑因素
次要考虑因素
非考虑因素

(4)贵公司未将舞弊者移交司法机关的原因,已提起民事诉讼
主要考虑因素
次要考虑因素
非考虑因素

(5)贵公司未将舞弊者移交司法机关的原因,缺乏足够证据
主要考虑因素
次要考虑因素
非考虑因素

(6)贵公司未将舞弊者移交司法机关的原因,舞弊者已赔偿损失
主要考虑因素
次要考虑因素
非考虑因素

时时彩计划三、反舞弊机制建立健全情况

50、贵公司是否具有以下职能部门,并请输入人数(如无以下职能部门,请留空)
(1)审计委员会


(2)审计部


(3)监察部


(4)审计监察部


(5)合规部


(6)法务部


(7)风控/风险管理委员会


(8)道德/合规委员会


(9)纪检部门


(10)党委/党组织


(11)监事会


51、企业是否已有以下相关合规政策(如有,请打钩)
举报处理
反舞弊
禁止商业贿赂
利益冲突披露
网络安全
内幕信息控制
内部调查

时时彩计划 3.1 内部控制情况

52、贵公司是否设置了独立的内部控制部门?





53、贵公司是否设置了独立的风险管理部门?





54、请您评估贵公司的舞弊事项主要由内部控制的哪类缺陷引起?请选择。(1★代表非常不赞同,以此类推,7★代表非常赞同,贵公司如不适用,可不填写)。
(1)舞弊主要由内控设计缺陷造成的


(2)舞弊主要由内控执行缺陷造成的


(3)舞弊主要由管理层凌驾于控制之上造成的


55、导致舞弊的主要内部控制缺陷是什么?(可多选)
缺乏内部控制
缺乏管理层自查
超出现有内控范围
不良的时时彩计划
监督岗位缺乏有能力的人
缺乏独立的自查和审计
缺少对雇员的反舞弊教育
权力的界定不清晰
缺乏汇报机制
其他,请填写



56、企业在下述重要环节中是否建立了相应的内部控制制度?如果建立了,内部控制制度健全和执行的程度如何(1★代表制度建设非常薄弱或执行程度非常弱,以此类推,7★代表制度建设非常完善或执行程度非常强,贵公司如不适用,可不填写)
(1)采购环节是否建立内控制度


采购环节内控制度健全程度

采购环节内控制度执行程度

(2)生产环节是否建立内控制度


生产环节内控制度健全程度

生产环节内控制度执行程度

(3)销售环节是否建立内控制度


销售环节内控制度健全程度

销售环节内控制度执行程度

(4)市场开拓环节是否建立内控制度


市场开拓环节内控制度健全程度

市场开拓环节内控制度执行程度

(5)信息系统是否建立内控制度


信息系统内控制度健全程度

信息系统内控制度执行程度

(6)人力资源管理环节是否建立内控制度


人力资源管理环节内控制度健全程度

人力资源管理环节内控制度执行程度

(7)投资与并购环节是否建立内控制度


投资与并购环节内控制度健全程度

投资与并购环节内控制度执行程度

(8)筹资环节是否建立内控制度


筹资环节内控制度健全程度

筹资环节内控制度执行程度

(9)研发环节是否建立内控制度


研发环节内控制度健全程度

研发环节内控制度执行程度

(10)工程项目环节是否建立内控制度


工程项目环节内控制度健全程度

工程项目环节内控制度执行程度

(11)业务外包环节是否建立内控制度


业务外包环节内控制度健全程度

业务外包环节内控制度执行程度

(12)合同管理环节是否建立内控制度


合同管理环节内控制度健全程度

合同管理环节内控制度执行程度

(13)担保环节是否建立内控制度


担保环节内控制度健全程度

担保环节内控制度执行程度

(14)营运资金管理环节是否建立内控制度


营运资金管理环节内控制度健全程度

营运资金管理环节内控制度执行程度

(15)财务报告控制环节是否建立内控制度


财务报告控制环节内控制度健全程度

财务报告控制环节内控制度执行程度

3.2 内审团队情况

57、贵公司内部审计部门对谁负责?
董事长
首席执行官(CEO)
财务总监(CFO)
监事长
其他,请填写



58、贵公司内审部门的年度预算由谁来审批?
董事会
首席执行官(CEO)
财务总监(CFO)
监事会
其他,请填写



59、贵公司内部审计负责人的性别?
男性
女性

60、贵公司内部审计负责人的专业背景是?
财务会计
审计
法律
信息技术(IT)
其他,请填写



61、2018年度内审部门员工情况(不包括稽查、监察部门)
(1)内审人员总数


(2)本科及以上学位人数


(3)具有0-5年内部审计工作经验的人员比例


(4)具有6-10年内部审计工作经验的人员比例


(5)具有10年以上内部审计工作经验的人员比例


(6)具有业务背景的人员比例


(7)具有财会、审计背景的人员比例


(8)具有法律背景的人员比例


(9)具有IT背景的人员比例


(10)具有初级职称的人员比例


(11)具有中级职称的人员比例


(12)具有高级职称的人员比例


(13)具有国际内部审计师(CIA)职称的人员比例


(14)具有中国注册会计师职称的人员比例


(15)内审部门全年经费预算占公司营业收入比例


62、内审部门业绩考核是否与查出的舞弊案件数量挂钩?


63、贵公司是否将内部审计业务部分或全部外包给其它机构?
部分或全部外包 不外包



64、请对贵公司内部审计和外部审计之间在工作中沟通的紧密程度进行评估(1★代表完全不同意,以此类推,7★代表完全同意)

65、内部审计负责人是否会在没有其他高管的情况下,与审计委员会私下沟通?
所有会议都无其他高管在场
所有会议都有部分单独会面时间
一年中有几次单独开会机会
没有单独会面

66、贵公司是否依照我国审计署第11号令《审计署关于内部审计工作的规定》履行相应的内部审计机构职责?请根据实际情况选择
(1)对本单位及所属单位贯彻落实国家重大政策措施情况进行审计


不适用

(2)对本单位及所属单位贯彻落实国家重大政策措施情况进行审计(其他)


(3)对本单位及所属单位发展规划、战略决策、重大措施以及年度业务计划执行情况进行审计


不适用

(4)对本单位及所属单位发展规划、战略决策、重大措施以及年度业务计划执行情况进行审计(其他)


(5)对本单位及所属单位财政财务收支进行审计


不适用

(6)对本单位及所属单位财政财务收支进行审计(其他)


(7)对本单位及所属单位固定资产投资项目进行审计


不适用

(8)对本单位及所属单位固定资产投资项目进行审计(其他)


(9)对本单位及所属单位的自然资源资产管理和生态环境保护责任的履行情况进行审计


不适用

(10)对本单位及所属单位的自然资源资产管理和生态环境保护责任的履行情况进行审计(其他)


(11)对本单位及所属单位的境外机构、境外资产和境外经济活动进行审计


不适用

(12)对本单位及所属单位的境外机构、境外资产和境外经济活动进行审计(其他)


(13)对本单位及所属单位经济管理和效益情况进行审计


不适用

(14)对本单位及所属单位经济管理和效益情况进行审计(其他)


(15)对本单位及所属单位内部控制及风险管理情况进行审计


不适用

(16)对本单位及所属单位内部控制及风险管理情况进行审计(其他)


(17)对本单位内部管理的领导人员履行经济责任情况进行审计


不适用

(18)对本单位内部管理的领导人员履行经济责任情况进行审计(其他)


(19)协助本单位主要负责人督促落实审计发现问题的整改工作


不适用

(20)协助本单位主要负责人督促落实审计发现问题的整改工作(其他)


(21)对本单位所属单位的内部审计工作进行指导、监督和管理


不适用

3.3 监察团队情况(指负责稽查,内部反舞弊调查职能的部门)

67、企业是否设立监察团队/岗位?


68、监察岗位是否独立 (如不独立,请选择“否”,并选择其隶属的部门)




69、贵公司监察团队负责人的性别?



70、贵公司监察团队负责人的专业背景是?
财务会计
审计
法律
信息技术(IT)
其他



71、监察团队问卷部分(指负责稽查,内部反舞弊调查职能的部门)
(1)部门成立时间


(2)部门人员总数


(3)本科及以上学位人数


(4)具有0-5年内部调查或稽查工作经验的人员比例


(5)具有6-10年内部调查或稽查工作经验的人员比例


(6)具有10年以上内部调查或稽查工作经验的人员比例


(7)2018年度部门流失人力(离职,调离等)


(8)2018年度部门新进人力(招聘,转岗等)


(9)监察工作全年经费预算占公司营业收入比例


72、贵公司管理层是否给予监察团队充分的授权
无授权
一般授权
充分授权

73、监察团队的业绩考核是否与查出的舞弊案件数量挂钩?


时时彩计划 3.4 举报制度

74、贵公司是否有官方举报平台?(如有,请进一步选择官方举报平台的渠道有哪些)





75、贵公司规定的应答时间
24小时内
2天内
1周内
1周以上

76、贵公司是否受理匿名举报


77、贵公司负责处理举报信息的部门是?(可多选)
审计委员会
法务部
合规部
审计部
公司内部纪检部门
监察部
审计监察部
党组织或党委
举报者的直接部门主管
其他



78、哪些部门的人员可以看到举报信息?(多选题)
审计委员会
法务部
合规部
审计部
公司内部纪检部门
监察部
审计监察部
党组织或党委
举报者的直接部门主管
其他



79、对匿名举报者,贵公司会对其进行一定的奖励(含现金或其他激励)?
会, 请填写奖励标准 不会

80、贵公司是否考虑聘请外部机构进行内部调查?


81、贵公司会考虑聘请的外部调查机构为?
律师
四大会计师事务所
其他会计师事务所
咨询机构
私家侦探
其他



82、请对聘请外部调查机构所要考虑的因素进行排序(1★为首要考虑,以此类推)
(1)价格


(2)行业声誉


(3)行业经验


(3)信息安全


(4) 与执法机关良好关系


(5)已是企业供应商


(6) 能够提供调查之外的其他咨询服务


时时彩计划 3.5 信息技术与网络安全

83、在过去的一年里,贵公司是否遭遇网络攻击?


84、在过去一年里,贵公司发生的网络安全事件主要来自?
企业内部(涉及现任或前任员工)
企业外部

85、贵公司是否有一个强大的网络入侵响应程序?


86、贵公司是否具有训练有素的应急人员以解决技术漏洞?


87、贵公司是否设有事件应急预案?


88、贵公司是否有对员工进行网络安全意识培训?


89、贵公司是否有规定禁止员工在公司的工作活动中使用个人设备?
有,仅对高管
有,仅对普通员工
有,对全体员工
没有

90、您认为公司应监察员工下列哪项数据来源,以降低舞弊的风险?(多选题)
邮件
即时通讯(QQ等)
安防系统(监控等)
通话
社交媒体(微博等)
信用检查
犯罪记录检查

91、您认为公司应监察员工下列哪项数据来源,会侵犯个人隐私?(多选题)
邮件
即时通讯(QQ等)
安防系统(监控等)
通话
社交媒体(微博等)
信用检查
犯罪记录检查

92、贵公司利用下列各种人工智能或其他先进技术的手段有效监控并打击了舞弊。您对该表述是否赞同,请选择。(1★代表非常不赞同, 以此类推,7★代表非常赞同,贵公司如不适用,可不填写)。
机器学习


自然语言处理


自然语言生成


声音识别


预测分析


93、贵公司运用下列各种技术手段或其他措施有效监控与打击了舞弊。您对该表述是否赞同,请选择。(1★代表非常不赞同, 以此类推,7★代表非常赞同,贵公司如不适用,可不填写)。
连续监控


邮件监控


定期分析


交易测试


主动检测


通讯监控


异常检测


数据可视化/仪表盘


治理风险与合规系统


合同与其他非结构化数据检查


模式识别


利用大数据


聘请数据科学家


人工智能


3.6合规文化与商业道德

94、贵公司是否设有正式的商业道德与合规相关政策?


95、谁对贵公司的商业道德与合规相关政策负主要责任?
合规总监
首席执行官
人力资源总监
法律总顾问
风险总监
财务总监
审计总监
运营总监
其他

96、您在选择贵公司时,贵公司的合规文化是否是您的考虑因素之一?


97、在过去一年里,你经常听到公司高管人员谈论:在经营业务时保持高道德标准和行为是很重要的。(1★代表非常不赞同, 以此类推,7★代表非常赞同)


98、请根据您所在公司和您个人的实际情况,请选择(1★代表完全不符合,以此类推,7★代表完全符合)。
(1)当有人批评我的公司时,我感觉就像在批评自己一样


(2)我很想知道其他人是怎么看待我的公司的


(3)我经常用“我们…”来描述我的公司的情况,而不是用“他们…”


(4)我认为,我的公司的成功就是我的成功


(5)当有人赞扬我的公司时,我感觉这也是对我个人的赞扬


(6)假如我的公司因某事被媒体批评,我会感觉很尴尬


99、请您对以下方面的满意或不满意程度进行评估,请选择。(1★代表非常不满意,以此类推,7★代表非常满意)
(1)能够一直保持忙碌的状态


(2)独立工作的机会


(3)时不时地能有做一些不同事情的机会


(4)在团体中成为重要角色的机会


(5)您老板对待员工的方式。


(6)您上司的决策能力


(7)可以做不违背良心的事情


(8)工作给您带来目前和未来稳定就业的机会


(9)能够为其他人做些事情的机会


(10)告诉他人该做些什么的机会


(11)能够充分发挥我能力的机会


(12)公司政策实施的方式


(13)您的薪水以及您的工作量


(14)您目前工作的晋升机会


(15)能自己作出判断的机会


(16)自主决定如何完成工作的机会


(17)您的工作环境


(18)同事们的相处方式


(19)您因工作表现出色而受到的嘉奖


(20)工作给您带来的成就感



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